Квалинвестор

Статус квалифицированного инвестора

Получите доступ к дополнительным финансовым инструментам

Зачем это нужно?

— Статус квалифицированного инвестора позволяет совершать сделки с финансовыми инструментами, которые недоступны обычным инвесторам.
— Заключая сделки на внебиржевом рынке с иностранными ценными бумагами, вы получаете более высокую потенциальную доходность, диверсифицируя свой портфель.

Требования к получению статуса


Размер имущества

От 6 млн рублей: деньги на счетах и депозитах в банках, договоры обезличенных металлических счетов и ценные бумаги

Опыт работы в организации из сферы ценных бумаг

2 года опыта, если организация — квалифицированный инвестор, и 3 года — в других случаях

Сделки с ценными бумагами

За последние 4 кв. с периодичностью: в среднем не реже 10 раз/кв., но не реже 1 раза/мес., на сумму не менее 6 млн. руб.

Образование

Высшее экономическое образование аккредитованного вуза, который мог аттестовывать в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или аттестат специалиста финансового рынка, аудитора, страхового актуария, CFA, CIIA, FRM

Возможности инвестирования




img
Еврооблигации Иностранные ценные бумаги,
которые не обращаются в России.

Подробнее
img
Депозитарные расписки АДР/ГДР, ETF Американские и глобальные расписки.
Паи зарубежных инвестфондов.

Подробнее
img
Структурные ноты Готовые инвестиционные решения.

Подробнее
img
Еврооблигации Иностранные ценные бумаги, которые не обращаются в России.
Подробнее
img
Депозитарные расписки АДР/ГДР, ETF Американские и глобальные расписки. Паи зарубежных инвестфондов.
Подробнее
img
Структурные ноты Готовые инвестиционные решения.
Подробнее
Консультация

Как получить статус квалифицированного инвестора



1. Заполните Заявление о признании лица квалифицированным инвестором и предоставьте необходимые документы.

2. Направьте заполненное Заявление и указанные выше документы в «УНИВЕР Капитал» через Личный кабинет клиента или свяжитесь с вашим персональным менеджером.

Документы, которые подтверждают соответствие физического лица одному из вышеперечисленных требований
1. Опыт работы с ценными бумагами.
— Заверенную копию трудовой книжки, при необходимости — копию лицензии, подтверждающую, что работодатель является квалифицированным инвестором.
2. Образование.
— Диплом о высшем экономическом образовании, выданный ВУЗом, который в тот момент осуществлял аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
— Квалификационные аттестаты: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка; квалификационный аттестат аудитора; квалификационный аттестат страхового актуария; сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)"; сертификат "Certified International Investment Analyst (CHA)"; сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".
3. Сделки с ценными бумагами.
— Отчеты брокера о совершенных сделках и иных операциях за последние 4 квартала, предшествующие дате подачи заявления о признании лица Квалифицированным инвестором (в случае заключения сделок с участием брокера).
4. Размер имущества.
— Брокерский отчёт, в котором указано количество денежных средств, ценных бумаг или других финансовых инструментов, принадлежащих заявителю.
— Выписка со счёта по вкладу или с банковского счёта.
— Отчёт доверительного управляющего, согласно которому в собственности заявителя находятся ценные бумаги, финансовые инструменты и денежные средства.
— Документ, в котором заявитель требует у кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла.

Частые вопросы

1
Кто такой квалифицированный инвестор?

Квалифицированный инвестор — категория инвесторов со знанием и опытом работы на рынке ценных бумаг. Их навыки и финансовые возможности позволяют оценивать риски и осознанно инвестировать в высокорисковые инструменты.

Квалифицированными инвесторами являются:

• клиринговые, кредитные, страховые организации;
• инвестиционные фонды;
• профессиональные участники рынка ценных бумаг;
• негосударственные пенсионные фонды и другие юрлица;
• Частные инвесторы-профессионалы.

2
Зачем нужен статус квалифицированного инвестора?

• Статус позволяет инвестировать в инструменты с повышенными рисками, которые недоступны остальным инвесторам: иностранные ценные бумаги, не имеющие листинга на российских биржах.
• Статус квалифицированного инвестора позволит покупать любые инструменты на финансовых рынках без прохождения тестирования, которое вводится в 2022 году.

3
Что такое тестирование для неквалифицированных инвесторов?

1 апреля 2022 года вступает в силу закон, который ограничит доступные активы неквалифицированным инвесторам. Инвесторы смогут инвестировать в акции РФ, США и ЕС, которые входят в основные мировые индексы. Также будут доступны гособлигации стран ЕАЭС, Великобритании, Ирландии, ликвидные корпоративные облигации, паи открытых и интервальных фондов.

Остальные инструменты, включая фьючерсы и низколиквидные российские акции, будут считаться сложными. Инвестировать в них можно, имея статус квалифицированного инвестора или после прохождения тестирования.

ЦБ РФ предложил проводить тестирование неквалифицированных инвесторов для доступа к сложным инструментам: иностранным акциям, не входящим в основные мировые индексы, производным финансовым и структурным инструментам.

Тестирование будет проводиться для каждой категории активов. Если инвестор решит инвестировать в иностранные акции не из индекса, придется сдать тест на понимание работы иностранных бумаг. Если позже захочет инвестировать в производные структурные инструменты, придется пройти еще один тест.

Если неквалифицированный инвестор не сдаст тест, он сможет пересдать его или воспользоваться «последним словом», которое разрешает провести одну операцию со сложным активом на сумму до 100 000 рублей.

4
Как стать квалифицированным инвестором?

Каждый брокер создает реестр квалифицированных инвесторов. Этот список локальный. Если получили статус квалифицированного инвестора в одном брокере, при работе с другими придется заново проходить процедуру подтверждения.

Чтобы получить статус квалифицированного инвестора, необходимо:

• Обратиться к брокеру с заявлением о присвоении статуса.
• Подготовить документы, подтверждающие соответствие одному из перечисленных выше критериев.
• Дождаться решения. Если брокер одобрит заявление, клиент вносится в реестр квалифицированных инвесторов.

Настоящим ООО «УНИВЕР Капитал» уведомляет о том, что ООО «УНИВЕР Капитал» осуществляет свою деятельность на рынке ценных бумаг на условиях совмещения различных видов деятельности в соответствии со следующими лицензиями профессионального участника рынка ценных бумаг:

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 045-12601-100000 от 09 октября 2009 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 045-12604-010000 от 09 октября 2009 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 045-12895-100000 от 02 февраля 2010 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия.

Настоящим ООО «УНИВЕР Сбережения» уведомляет о том, что ООО «УНИВЕР Сбережения» осуществляет свою деятельность на рынке ценных бумаг на условиях совмещения различных видов деятельности в соответствии со следующими лицензиями профессионального участника рынка ценных бумаг:

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 045-13789-100000 от 29 августа 2013 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 045-13792-001000 от 29 августа 2013 года, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам, срок действия – без ограничения срока действия.

Информация, предоставленная на настоящем сайте носит ознакомительный характер и не должна рассматриваться как предложение купить или продать иностранную валюту, ценные бумаги и/или иные финансовые инструменты. ООО «УНИВЕР Капитал» и ООО «УНИВЕР Сбережения» не гарантируют доходов и не дают каких-либо заверений в отношении доходов инвестора от инвестирования в финансовые инструменты, которые инвестор приобретает и/или продает, полагаясь на информацию, полученную ООО «УНИВЕР Капитал» или ООО «УНИВЕР Сбережения».

ООО «УНИВЕР Капитал» и ООО «УНИВЕР Сбережения» не несут ответственности за возможные убытки инвестора в случае совершения операций, либо инвестирования в финансовые инструменты, упомянутые на настоящем сайте, а также не гарантируют возврат, эффективность и доходность инвестиций.

Информация, предоставленная на настоящем сайте, не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией. ООО «УНИВЕР Капитал» и ООО «УНИВЕР Сбережения» уведомляют клиента о существовании риска возникновения конфликта интересов, в том числе вследствие осуществления ООО «УНИВЕР Капитал»/ООО «УНИВЕР Сбережения» профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях совмещения различных видов профессиональной деятельности. ООО «УНИВЕР Капитал» и ООО «УНИВЕР Сбережения» соблюдает принцип приоритета интересов клиента перед собственными интересами/ интересами их работников.

Спасибо!

Благодарим за обращение. Ваша заявка принята.

Наш специалист свяжется с вами в ближайшее время.
Спасибо!
Благодарим за обращение. Асхат Сагдиев лично ответит Вам.

Открыть счет в офисе
Консультация
Подать заявку
Обмен валюты
Задать вопрос спикеру
Звонки от мошенников
В последнее время мы стали получать информацию от посетителей нашего сайта из разных городов России о звонках по телефону от имени консультантов "УНИВЕР Капитал". Звонки поступают с неизвестных мобильных телефонов, в которых сообщается о проводимых конкурсах, акциях, выдаче бесплатных сертификатов, с настойчивым требованием перейти для последующих консультаций в Skype.

Сообщаем, что эти звонки и предлагаемые услуги не имеют никакого отношения к Инвестиционной компании «УНИВЕР Капитал», и производятся неизвестными нам лицами и с явно мошенническими целями.
Как защитить себя?
Проверяйте достоверность информации о проводимых конкурсах и акциях на нашем официальном сайте в разделе Новости, а также официальных аккаунтах в Telegram, Facebook и ВКонтакте.

Запишите номер нашей компании в адресную книгу своего телефона: +74957925550. Если звонок будет с другого номера, он отобразится как неизвестный.

В случае малейших подозрений – обращайтесь в нашу Службу поддержки.
Будьте бдительны!