Памятка о переводе ИИС

ПАМЯТКА О ПОРЯДКЕ ПЕРЕВОДА ИНДИВИДУАЛЬНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО СЧЕТА

Физическое лицо вправе иметь только 1 договор на ведение ИИС.

В случае заключения нового договора на ведение ИИС, ранее заключенный договор на ведение ИИС должен быть прекращен в течение месяца. В противном случае физическое лицо лишается права на получение инвестиционного налогового вычета.

Переводу не подлежат, учитываемые на ИИС (при наличии таковых на ИИС):

1. денежные средства клиента в иностранной валюте (в соответствии с ограничениями, установленными валютным законодательством);

2. права по договорам, являющиеся производными финансовыми инструментами;

3. иные активы, которые не могут быть переданы другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг.

10 ШАГОВ ПО ПЕРЕВОДУ ИНДИВИДУАЛЬНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО СЧЕТА

Шаг 1: Уведомить Брокера1* о закрытии договора на ведение ИИС и переводе всех активов, учитываемых на ИИС, в ООО "УНИВЕР Капитал".

Шаг 2: В случае наличия на ИИС активов, не подлежащих переводу, реализовать их.

Шаг 3: Открыть договор на ведение ИИС в ООО "УНИВЕР Капитал".

Шаг 4: Запросить сведения по утвержденной форме о физическом лице и его ИИС у Брокера1 для предоставления в ООО "УНИВЕР Капитал".

Шаг 5: запросить у ООО "УНИВЕР Капитал" адрес электронной почты для получения от Брокера1 сведений о физическом лице и его ИИС по утвержденной форме.

Шаг 6: Дождаться предоставления ООО "УНИВЕР Капитал" сведений о физическом лице и его ИИС по утвержденной форме.

Шаг 7: Перевести активы в ООО "УНИВЕР Капитал":

- вывод денежных средств должен быть произведен не на банковский счет клиента, а на счет в ООО "УНИВЕР Капитал", иначе налоговая льгота будет потеряна;

- если переводятся ценные бумаги, то у Брокера1 необходимо запросить документы, подтверждающие понесенные расходы на приобретение ценных бумаг и предоставить их в ООО "УНИВЕР Капитал".

Шаг 8: Подать в ООО "УНИВЕР Капитал" поручение на прием ценных бумаг от Брокера1.

Шаг 9: Дождаться осуществления перевода денежных средств и ценных бумаг в ООО "УНИВЕР Капитал".

Шаг 10: Получить подтверждение о расторжении договора ИИС у Брокера1. 

*  Брокер, с которым прекращается договор на ведение ИИС.

RUEN